Day Trading Margin Call Optionen

Margin Trading: The Dreaded Margin Call Im vorherigen Abschnitt diskutierten wir die beiden Einschränkungen auf den Betrag, den Sie ausleihen können. Erstens, die Anfangsspanne, die die ursprüngliche Menge ist, die Sie ausleihen können. Zweitens die Wartungs-Marge, die die Menge, die Sie benötigen, um zu halten, nachdem Sie handeln. Diese Beträge werden vom Federal Reserve Board festgelegt. Sowie Ihre Brokerage. Einzelne Broker können strengere Grenzwerte haben, aber das Federal Reserve Board setzt eine minimale Anfangsspanne von 50 und eine Instandhaltungsspanne von mindestens 25. Unser Fokus in diesem Abschnitt ist die Instandhaltungsspanne. In volatilen Märkten können die Preise sehr schnell sinken. Wenn das Eigenkapital (Wert der Wertpapiere abzüglich dessen, was Sie der Vermittlung schuldig sind) in Ihrem Konto unter die Wartungsspanne fällt, wird die Vermittlung einen Margin Call ausstellen. Ein Margin Call zwingt den Anleger, entweder seine Position in der Aktie zu liquidieren oder mehr Geld auf das Konto zu legen. So funktioniert das. Nehmen wir an, Sie kaufen 20.000 Wert von Wertpapieren durch die Anleihe 10.000 aus Ihrer Brokerage und zahlen 10.000 selbst. Wenn der Marktwert der Wertpapiere auf 15.000 sinkt, fällt das Eigenkapital in Ihrem Konto auf 5.000 (15.000 - 10.000 5.000). Unter der Annahme eines Wartungsbedarfs von 25 müssen Sie 3.750 Eigenkapital in Ihrem Konto haben (25 von 15.000 3.750). So sind Sie in dieser Situation fein, da der 5.000 Wert des Eigenkapitals in Ihrem Konto größer als die Wartungsmarge von 3.750 ist. Aber gehen wir davon aus, dass der Wartungsbedarf Ihrer Brokerage 40 statt 25 ist. In diesem Fall ist Ihr Eigenkapital von 5.000 weniger als die Wartungsspanne von 6.000 (40 von 15.000 6.000). Als Ergebnis kann die Brokerage Ihnen eine Margin-Aufruf. Wenn Sie aus irgendeinem Grund keinen Margin Call erhalten, hat das Brokerage das Recht, Ihre Wertpapiere zu verkaufen, um Ihr Konto-Eigenkapital zu erhöhen, bis Sie über der Instandhaltungsspanne sind. Sogar erschreckend ist die Tatsache, dass Ihr Vermittler nicht angefordert werden muss, Sie vor dem Verkauf zu konsultieren. Unter den meisten Marginvereinbarungen kann eine Firma Ihre Wertpapiere verkaufen, ohne zu warten, dass Sie den Randanruf treffen. Sie können nicht einmal kontrollieren, welche Aktie verkauft wird, um den Margin Call zu decken. Aus diesem Grund ist es zwingend erforderlich, dass Sie Ihre Makler-Margin-Vertrag sehr sorgfältig lesen, bevor Sie investieren. Diese Vereinbarung erklärt die Bedingungen des Margin-Kontos, einschließlich: wie Zinsen berechnet werden, Ihre Verantwortung für die Rückzahlung des Darlehens und wie die Wertpapiere, die Sie kaufen als Sicherheiten für das Darlehen dienen. Wenn ein Anleger auf Marge kauft, zahlt er oder sie einen Teil des Aktienkurses genannt die Marge - und leiht den Rest von einem Börsenmakler. Die gekauften Aktien dienen dann als Sicherheiten. Investitionen auf Marge kann rentabel sein, aber es ist ein riskantes Spiel, das Pflege benötigt. Eine Instandhaltungsspanne ist der Mindestbetrag des Eigenkapitals, der in einem Margin-Konto geführt werden muss. Anfängliche Marge ist der Prozentsatz eines Aktienkurses, den ein Anleger auf seinem Konto haben muss, um diesen Bestand an der Marge zu kaufen. Finden Sie heraus, was Ihr Makler mit Ihren Wertpapieren macht, wenn Sie auf Marge zu investieren. Überraschenderweise, je jünger Ihre Firma ist, desto besser können ihre Zahlen aussehen. Wie festzustellen, ob die Menge, die Sie löschen, sich mit der Konkurrenz verzahnt. Kauf auf Marge ist eine gute Option, wenn Sie don039t haben die Bargeld zu Tagesgeschäft. Finden Sie heraus, warum ein Margin Call ist so wichtig für die Investoren. Häufig gestellte Fragen Abschreibungen können als steuerlich abzugsfähiger Aufwand verwendet werden, um die Steuerkosten zu senken und den Cashflow zu steigern. Erfahren Sie, wie Warren Buffett durch seine Anwesenheit an mehreren renommierten Schulen und seinen Erfahrungen aus der Praxis so erfolgreich wurde. Das CFA-Institut ermöglicht eine individuelle unbegrenzte Anzahl von Versuchen bei jeder Prüfung. Obwohl Sie die Prüfung versuchen können. Erfahren Sie mehr über durchschnittliche Börsenanalyse Gehälter in den USA und verschiedene Faktoren, die Gehälter und Gesamtniveau beeinflussen. Häufig gestellte Fragen Abschreibungen können als steuerlich abzugsfähiger Aufwand verwendet werden, um die Steuerkosten zu senken und den Cashflow zu steigern. Erfahren Sie, wie Warren Buffett durch seine Anwesenheit an mehreren renommierten Schulen und seinen Erfahrungen aus der Praxis so erfolgreich wurde. Das CFA-Institut ermöglicht eine individuelle unbegrenzte Anzahl von Versuchen bei jeder Prüfung. Obwohl Sie die Prüfung versuchen können. Erfahren Sie mehr über durchschnittliche Aktienmarkt-Analystengehälter in den USA und verschiedene Faktoren, die die Gehälter und die Gesamtniveaus beeinflussen. Führer zu Day Trading On Margin Day Handel beinhaltet Kauf und Verkauf der gleichen Aktien mehrmals während der Handelszeiten in der Hoffnung auf Sperrung schnelle Gewinne aus der Bewegung In Aktienkurse. Day-Trading ist riskant. Da sie von den Schwankungen der Aktienkurse an einem Tag abhängig ist und zu erheblichen Verlusten in sehr kurzer Zeit führen kann. Kauf auf Marge. Auf der anderen Seite, ist ein Werkzeug, das den Handel erleichtert auch für diejenigen, die nicht die erforderliche Menge in der Hand haben. Kauf auf Margin erhöht einen Käufer Kaufkraft, indem er ihm oder ihr für einen größeren Betrag zu kaufen, als er oder sie hat Geld für den Fehlbetrag wird von einem Maklerunternehmen an Zinsen gefüllt. Wenn die beiden Werkzeuge in Form von Day-Trading auf Marge kombiniert werden. Risiken werden akzentuiert. Und gehen durch das Diktum, je höher das Risiko, desto höher die potenzielle Rendite, die Renditen können viele fach aber es kommt nicht mit einer Garantie kommen. Die Regeln der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) definieren einen Day Trade als den Kauf und Verkauf oder den Verkauf und den Kauf derselben Sicherheit am selben Tag in einem Margin-Konto. Die Leerverkäufe und Käufe zur Deckung der gleichen Sicherheit am selben Tag zusammen mit Optionen fallen auch unter die Vorschau eines Tages Handel. Wenn wir über den Tageshandel reden, können einige in sie nur gelegentlich frönen und haben unterschiedliche Margin-Anforderungen von denen, die als Muster Tag Trader getaggt werden können. Wir verstehen diese Begriffe zusammen mit den Margin-Regeln und Anforderungen der FINRA (siehe offizielle FINRA-Seite). Ein Term-Muster-Day-Trader wird für jemanden, der vier oder mehr Tage Trades innerhalb von fünf Werktagen durchgeführt wird, verwendet. (1) Die Zahl der Tagesgeschäfte beträgt mehr als 6 seiner gesamten Trades im Margin-Konto während der gleichen Fünf-Tage-Periode oder 2) Die Person gönnt sich innerhalb von 90 Tagen innerhalb eines Zeitraums von 90 Tagen zwei ungeplante Handelsgespräche Tage. Ein Nicht-Muster-Tage-Trader s Konto entsteht Tagehandel nur gelegentlich. Wenn jedoch eines der obigen Kriterien erfüllt ist, wird ein nicht-Muster-Tag-Händlerkonto als Muster-Tag-Händlerkonto bezeichnet. Wenn ein Muster-Tag-Händlerkonto keine Tagestransaktionen für 60 aufeinanderfolgende Tage durchgeführt hat, dann wird der Status zu einem Nicht-Muster-Tageshändler rückgängig gemacht. Um auf Marge zu handeln, müssen Anleger genug Bargeld oder förderfähige Wertpapiere abgeben, die die ursprüngliche Margin-Anforderung mit einer Maklerfirma erfüllen. Gemäß der Regierungsverordnung T. können Anleger bis zu 50 der Gesamtkosten des Kaufs auf Marge ausleihen und die verbleibenden 50 werden vom Händler als erste Margin-Anforderung hinterlegt. Die Instandhaltungsspanne Anforderungen für ein Muster Tag Trader sind viel höher als die für ein Nicht-Muster Tag Trader. Die Mindest-Eigenkapitalanforderung für einen Muster-Day-Trader beträgt 25.000 (oder 25 des Gesamtmarktwerts der Wertpapiere, je nachdem, welcher Wert höher ist), während der für einen Nicht-Muster-Day-Trader 2000 ist. Jeden Tag Handelskonto muss diese Anforderung unabhängig erfüllen und nicht durch Unterschiedliche Konten garantieren. In Situationen, in denen das Konto unterhalb dieser festgelegten Zahl von 25.000 fällt, ist ein weiterer Handel nicht erlaubt, bis das Konto wieder aufgefüllt wird. Die Kaufkraft für ein Muster-Day-Trader ist das Vierfache des Überschusses der Instandhaltungsspanne ab dem Geschäftsschluss des Vortags (sagen ein Konto hat 35.000 nach dem vorherigen Handel, dann ist der Überschuss hier 10.000, da dieser Betrag vorbei ist Und über der Mindestvoraussetzung von 25 000. Dies würde eine Kaufkraft von 4 X 10.000 40.000 geben). Wenn dies überschritten wird, erhält der Händler einen von der Maklerfirma erteilten Tageshandels-Margin-Aufruf. Es gibt eine Zeitspanne von fünf Werktagen, um die Margin-Aufforderung während dieses Zeitraums zu erfüllen, ist die Tageshandels-Kaufkraft auf das Zweifache des Instandhaltungsspannenüberschusses beschränkt. Im Falle der Nichterfüllung der Marge während des vereinbarten Zeitraums ist ein weitergehender Handel nur auf Barmittelbasis für 90 Tage erlaubt oder bis der Anruf erfüllt ist. Angenommen, ein Händler hat 20.000 mehr als die Instandhaltungsspanne Betrag. Dies wird dem Händler eine Tageshandels-Kaufkraft von 80.000 (4 x 20.000) zur Verfügung stellen. Wenn der Händler beim Kauf von 80.000 PQR Corp um 9.45 Uhr, gefolgt von 60.000 XYZ Corp um 10.05 Uhr am selben Tag frisst, dann hat er seine Kaufkraftlimite überschritten. Auch wenn er nachträglich sowohl während des Nachmittagshandels verkauft, erhält er am nächsten Tag eine Tageshandelsspanne. Allerdings könnte der Händler die Margin Call durch den Verkauf von PQR Corp vor dem Kauf XYZ Corp vermieden haben. Hinweis: Obwohl die Makler müssen innerhalb der Parameter von den Regulierungsbehörden ausgestellt werden, haben sie das Ermessen, geringfügige Änderungen in den geforderten Anforderungen zu machen Haus-Anforderungen. Ein Broker-Händler kann einen Kunden als Muster-Day-Trader klassifizieren, indem er sie unter ihre breitere Definition eines Muster-Day-Trader bringt. Auch können Maklerfirmen höhere Margin-Anforderungen auferlegen oder die Kaufkraft einschränken. So kann es Variationen abhängig von der Makler-Händler, den Sie wählen, um mit Handel. Day-Trading auf Marge ist eine riskante Übung und sollte nicht von Anfängern versucht werden. Menschen, die Erfahrung im Day-Trading haben auch vorsichtig sein, wenn mit Marge für die gleiche. Mit Margin gibt den Händlern eine erhöhte Kaufkraft aber es sollte umsichtig für Day-Trading verwendet werden, so dass Händler nicht am Ende große Verluste entstehen. Wenn Sie sich auf die für das Margin-Konto festgelegten Limits beschränken, können Sie die Margin-Aufrufe und damit die Anforderung zusätzlicher Mittel reduzieren. Wenn Sie versuchen, Day-Trading zum ersten Mal, dont Experiment mit einem Margin-Konto.